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2020年證券從業考試《證券市場基本法律法規》練習題

發表時間:2020/2/10 16:03:17 來源:互聯網 點擊關注微信:關注中大網校微信
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試題部分——選擇題

1.主板發審委委員包括(  )名中國證監會系統人員。

A.2

B.3

C.5

D.7

2.根據我國的法律法規,基金管理公司的主要股東指(  )。

A.出資額占基金管理公司注冊資本的比例最高的股東

B.出資額不低于基金管理公司注冊資本25%的股東

C.出資額不低于基金管理公司注冊資本50%的股東

D.出資額占基金公司注冊資本的比例最高,且不低于25%的股東

3.首次公開發行股票時,主板公司招股說明書不必披露(  )。

A.發行人有關信息和投資者關系的負責部門、負責人等的情況

B.發行人董事、監事、高級管理人員和核心技術人員涉及刑事訴訟情況

C.對生產經營活動.未來發展或財務狀況具有重大影響的合同內容

D.發行人非控股股東作為一方當事人的重大訴訟或仲裁事項

4.經各級人民政府批準經濟行為的事項涉及的國有企業資產評估項目。分別由其國有資產監督管理機構負責(  )。

A.備案

B.核準

C.登記

D.審查

5.發審委委員每屆任期1年,可以連任,但連續任期最長不能超過(  )屆。

A.2

B.3

C.4

D.5

答案解析部分

1.答案:D

解析:根據《中華人民共和國證券法》的規定,向社會公開發行的證券票面總值超過人民幣5000萬元的.必須采取承銷團的形式來銷售。

2.答案:B

3.答案:A

4.答案:C

解析:《證券發行與承銷管理辦法》第13條規定,首次公開發行股票數量在4億股以上的,可以向戰略投資者配售股票。發行人應當與戰略投資者事先簽署配售協議。

5.答案:C

解析:股東會是有限責任公司的權力機關;董事會是有限責任公司的業務執行機關,享有業務執行權和日常經營的決策權:監事會為經營規模較大的有限公司的常設監督機關,專司監督職能。

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