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2020年證券從業資格《金融市場基礎知識》模擬試題

發表時間:2020/2/10 16:03:18 來源:互聯網 點擊關注微信:關注中大網校微信
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試題部分——選擇題

1.我國信托投資公司的主要業務包括()。

Ⅰ.代理資產保管

Ⅱ.股票交易

Ⅲ.經濟咨詢

Ⅳ.證券發行以及投資

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

2.選擇性貨幣政策工具包括()。

Ⅰ.消費貨幣控制

Ⅱ.不動產信用控制

Ⅲ.優惠利率

Ⅳ.預繳進口保證金

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

3.根據交易合約的簽訂與實際交割之間的關系分類,債券交易的方式包括()。

Ⅰ.回購交易

Ⅱ.詢價交易

Ⅲ.遠期交易

Ⅳ.期貨交易

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

4.操作風險的特征有()。

Ⅰ.可控性

Ⅱ.廣泛性

Ⅲ.不對稱性

Ⅳ.不確定性

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

5.《證券投資基金法》對基金托管人應當履行的職責進行了明確規定,即()。

Ⅰ.按照規定開設基金財產的資金賬戶和證券賬戶

Ⅱ.對所托管的不同基金財產設置共同賬戶,確?;鹭敭a的完整

Ⅲ.保存基金托管業務活動的記錄、賬冊、報表和其他相關資料

Ⅳ.按照基金合同的約定,根據基金管理人的投資指令,及時辦理清算、交割事宜

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

答案解析部分

1.答案:B

解析:信托投資公司是一種以受托人的身份,代人理財的金融機構。它與銀行信貸、保險并稱為現代金融業的三大支柱。我國信托投資公司的主要業務是:經營資金和財產委托、代理資產保管、金融租賃、經濟咨詢、證券發行以及投資等。

2.答案:B

解析:選擇性貨幣政策工具主要有:消費信用控制、證券市場信用控制、不動產信用控制、優惠利率、預繳進口保證金。

3.答案:D

解析:根據交易合約的簽訂與實際交割之間的關系分類,可將債券交易的方式分為現券交易、回購交易、遠期交易和期貨交易。

4.答案:D

解析:操作風險的特征有:可控性、廣泛性、不對稱性。

5.答案:C

解析:《證券投資基金法》對基金托管人應當履行的職責進行了明確規定:①安全保管基金財產;②按照規定開設基金財產的資金賬戶和證券賬戶;③對所托管的不同基金財產分別設置賬戶,確?;鹭敭a的完整與獨立;④保存基金托管業務活動的記錄、賬冊、報表和其他相關資料;⑤按照基金合同的約定,根據基金管理人的投資指令,及時辦理清算、交割事宜;⑥辦理與基金托管業務活動有關的信息披露事項;⑦對基金財務會計報告、中期和年度基金報告出具意見;⑧復核、審查基金管理人計算的基金資產凈值和基金份額申購、贖回價格;⑨按照規定召集基金份額持有人大會;⑩按照規定監督基金管理人的投資運作;11國務院證券監督管理機構規定的其他職責。

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